12月4日，美国期货业商会（下称中证协）公布《证券公司保荐业务规则》（下称《保荐业务规则》）。中证协强调，《保荐业务规则》是针对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员提出的自律管理要求，其颁布对于推动产生权责清晰、运转协调、相互掣肘、各负其责的“看门人”机制有着重要意义。

《保荐业务规则》建立保荐执业规范并建立保荐机构责任机制，调整保荐代表人管理方式，加强保荐机构对保荐代表人的管理责任，并通过保荐代表人名单分类管理等多种模式，建立市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束模式。

看点一：加强保荐机构对保荐代表人的管理责任

依据《保荐业务规则》规定，保荐代表人登记管理是事后自律管理，有别于之前的事前准入资格管理。在现今机制下，保荐代表人是否符合相关执业条件的判定权及决定权还给保荐机构。保荐机构在录用保荐代表人前，必须对其从业经历、诚信信息、违法私自状况等进行谨慎调查，确保其符合从业条件。在保荐机构觉得符合相关条件的前提下，再依照有关规定向商会进行登记。

看点二：以能力定资格的非准入型水平评价检测

《保荐业务规则》将保荐代表人准入资格考试改为非准入型的水平评价检测，验证拟任保荐代表人是否熟练把握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平。

依据《证券发行新上市保荐业务管理方法》《证券公司保荐业务规则》，以下两类人员将来也可根据相关规定成为保荐代表人：一是具有一定保荐相关业务经历和监管经历而豁免检测的人员；二是检测结果未达到基本要求，但所在保荐机构觉得其具有专业能力且才能验证专业能力水平的人员。

关于专业能力的认定，《保荐业务规则》指出，包括下述中的任意四项可视为充足:

(一)具有八年以上保荐相关业务经历;

(二)近来十年内在符合《保荐方法》第二条规定的两个期货发行项目中兼任过项目组成员(发行人、保荐机构、保荐代表人因期货发行新上市相关违法行为遭到罚款处分举措的项目除外);

(三)具备金融、经济、会计、法律相关专业博士研究生以上文凭;

(四)取得国家法律职业资格;

(五)取得国家注册财会师资格。

看点三：对保荐代表人进行持续动态跟踪管理

《保荐业务规则》规定，中证协对保荐代表人进行持续动态跟踪管理，记录其专业能力水平评价状况、执业状况、持续轮训状况、违法违法行为、违反职业道德行为、处罚处分信息等，并给予公示2023保荐代表人考试条件最新要求，接受社会监督。

看点四：规范保荐业务计费标准

《保荐业务规则》建立保荐执业规范，明晰保荐项目承揽、立项、辅导、尽职调查、推荐、持续督察等关键步骤的工作要求，压实保荐责任。《保荐业务规则》要求保荐机构必须制订明晰且合理的保荐业务计费原则，从机构、人员、业务等七个方面确定计费原则，如保荐机构、保荐代表人、其他从事保荐业务的人员从事该保荐业务所须要的时间、投入的精力和其他相应费用;保荐业务的性质、创新性和复杂程度等。

看点五：不得以业务包干等承包模式举办保荐业务

《保荐业务规则》要求，保荐机构必须设置明晰、统一的薪资考评机制和激励制度，鼓励推行常年激励制度。《保荐业务规则》规定，保荐机构不得将业务人员薪资收入与其承做的项目收入直接挂钩，不得以业务包干等承包模式举办保荐业务。

看点六：保荐业务人员违法要收取部份薪资

《保荐业务规则》还规定，保荐机构必须在劳动协议、内部机制中明确保荐业务人员出现被采取与保荐业务执业相关的自律监管举措、自律处分、行政监管举措、市场禁入举措、行政罚款、刑事罚款等情形的，必须缴付相关违法行为发生曾经除基本薪资外的其他薪资。

看点七：推行保荐代表人名单分类体系

为逐步增强对保荐代表人的自律约束，促使保荐代表人诚实守信、勤勉尽责，不断提高专业能力水平和执业品质，中证协推行保荐代表人名单分类体系。

中证协相关负责人表示，现在已确立三类名单：一是保荐代表人综合执业信息名单（A名单），依据是否存在效力时限内不良诚信信息及专业能力水平评价检测结果是否达到基本要求，分类公示全体保荐代表人执业信息；二是专业能力水平评价检测结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单（B名单），公示相关保荐代表人专业能力水平验证材料、专业能力水平评价检测成绩分数段及执业信息；三是近来十年内受过证监会行政监管举措、行业自律组织纪律处分或自律管理举措的保荐代表人名单（C名单），公示相关保荐代表人罚款处分信息及执业信息。

看点八：建立保荐机构执业品质评价体系

中证协依法对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员施行自律管理。不仅确立保荐代表人名单分类体系，中证协还推行多种自律管理模式，建立市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束模式。

包括推行保荐机构执业品质评价体系、建立保荐业务违规违法项目公示制度、建立示范实践推广模式、建立保荐业务工作底稿电子化申报制度、建立即时响应推行制度。

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