（法律法规）反洗钱行政主管部门和董事高级管理人员

移民政策2024-05-08 20:49:20佚名

一、金融机构有下列行为的，由国务院反洗钱行政部门或者其授权的市级以上派出机构责令限期改正；构成犯罪的，依法追究刑事责任：情节严重的，建议有关金融监管机构依法责令金融机构改正。对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。 ()

2. 2、自然人客户基本身份信息涉及客户（）

3、三十、《反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构（）负责反洗钱内部控制制度的有效实施。洗钱内部控制制度。

4. 2. 选择题

5. 5.下列哪些情况，银行业金融机构、支付机构有权拒绝开户？ ()

六、六、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为的，按照下列规定给予行政处分：与法律。 ()

7. 3、《中华人民共和国刑法修正案（十一）》第一百九十一条规定，有下列行为之一的，没收犯罪所得和犯罪所得，并处：处五年以下有期徒刑。有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：

8. 4. 反洗钱是指防止通过各种手段掩盖、隐匿（）等犯罪所得以及所得收益的来源和性质的洗钱活动。 ()

9. 24. 《反洗钱法》规定，单位应当依法采取预防、监测措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份信息和反洗钱义务等反洗钱义务。交易记录留存系统、大额交易和可疑交易报告系统包括（）。

10、第二十五条反洗钱行政管理部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构在履行反洗钱职责过程中获取的客户身份信息和交易信息只能用于（）。

11、22、反洗钱法的立法目的是（）：

十二、二十三、反洗钱法所称反洗钱，是指（）：

13、第二十八条反洗钱法规定，（）设立反洗钱信息中心，负责接收、分析大额交易和可疑交易报告，并按照规定报告分析结果。法规。

14、29、《反洗钱法》规定，金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。

15、26、《反洗钱法》规定履行反洗钱义务的机构及其工作人员应当依法提交（），受法律保护。

16、27、《反洗钱法》规定，反洗钱监督检查的职责是（）。

十七、十六、在与客户业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常活动和金融交易情况，并提示客户及时更新信息。

十八、十七、委托他人代理办理客户的，金融机构应当同时核对代理人和委托人的身份证件或者其他身份证明文件。

19. 14.金融机构不得向身份不明的客户提供服务或进行交易，不得为客户开设（）。

20. 15.对于目前已建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后完成（）内的风险等级划分。

21, 20. 建议将洗钱活动定为刑事犯罪的国际标准是（）。

22. 21.根据《个人存款账户实名制规定》，下列说法不正确的是（）。

23、18、反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过（）。

24. 19. 金融机构与客户建立业务关系时英语作文，首先应进行（）。

25、八、按照《义务机构反洗钱交易监测标准建设指引》（银发[2017]108号）规定，义务机构应当对本组织的（）严格保密，并建立相应的制度或制度。要求。

26. 9.下列哪项不属于刑法规定的洗钱罪的上游犯罪？ ()

第二十七条六、按照反洗钱规定涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，金融机构应当自交易核算之日起保存客户交易记录至少（）年。

28. 7、我国规定单位间单笔人民币转账大额支付交易的申报起点是（）。

29. 12、下列对可疑客户采取的风险控制措施不当的是（）。

三十、十三、金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，由国务院反洗钱行政部门或者其授权的设区的市级以上派出机构划分为 ( ) 区。

31、10、客户洗钱风险分级标准描述不正确的是：（）

32、十一、负责金融机构反洗钱内部监督检查的部门不包括（）

33. 1.多项选择题

34. 1.（）是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国反洗钱监督管理工作。 ()

35. 你的名字：

36. 店铺名称：

37. 4.《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》是由下列哪个机构颁布的？ ()

38. 5. 下列哪些大额交易银行不能报告？ ()

39.二、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，情节严重的，金融机构并处以一定数额的罚款。 ()

40、三、反洗钱客户身份识别工作（以下简称客户身份识别）应当遵循以下基本原则（）

41. 10.存款人可以选择自己的银行开立银行结算账户。 ()

42、四、同一银行法人为同一人开立的第二类账户和第三类账户原则上分别不得超过5个。

43、五、义务机构应当根据非自然人客户的法律形式和实际情况，逐步深入分析，确定受益所有人。按照规定对受益所有人进行尽职调查时涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，每个非自然人客户必须至少有一名受益所有人。

44.二、金融机构根据国务院授权，可以代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，并与境外交换反洗钱相关信息和资料。依法设立反洗钱机构。 ()

45、3、《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》，资产所有者、控制人或者管理人对金融机构或者特定非金融机构采取的冻结措施有异议的，可以向资产所有者、控制人、管理人提出异议。资产所在地县级公安机关。公安机关受理异议的，应当按照程序报公安部。公安部自收到异议申请之日起30个自然日内作出审查决定，并书面通知异议人；如果冻结确实错误，则应决定解除冻结的措施。

46.8. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]3号）规定，客户通过境外银行卡发生的大额交易，应当按照规定报告。收购方。

47、九、存款人为从事生产、经营活动的纳税人，按照国家有关规定无法取得税务登记证的，申请开立基本存款账户时，无需开具税务登记证。 ()

48、六、根据《中国人民银行关于强化金融机构大额可疑交易报告管理办法实施要求的通知》，专职反洗钱人员应当具备至少 3 年财务经验。

49. 七、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构境外分支机构应当遵守所在国家或者地区反洗钱法律规定。

50. 17.下列说法正确的是（）

51、十八、中国反洗钱监测分析中心的主要职责（）。

52. 15. 通过非金融机构进行的洗钱活动有以下类型： ( )。

53. 16.银行业金融机构报告可疑交易时应包括以下哪些要素（）。

54. 3. 对错题

第五十五条一、反洗钱行政主管部门和其他依法履行反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪交易的，应当及时向侦查机关报告。 ()

56. 19.金融机构开展反洗钱工作的必要性（）

57、20、我国反洗钱调查的主体是（）。